財政部金融司關於印發外國政府貸款工作信息（2012年第3期）的通知

財政部金融司關於印發外國政府貸款工作信息的通知
財金便函〔2012〕315號
2012年10月9日
發布機關：中華人民共和國財政部

文件

各省、自治區、直轄市、計劃單列市財政廳（局），新疆生產建設兵團財務局：

　　為進一步加強外國政府貸款管理，及時通報工作進展，便於有關單位掌握主要國別貸款的最新要求，我們整理匯總了外國政府貸款的有關工作信息。請結合你地區實際情況，做好貸款管理工作。

　　附件：外國政府貸款工作信息

財政部金融司

2012年10月9日

　　附件：

外國政府貸款工作信息

2012年第3期

（總第25期）

財政部金融司

2012年10月

　　主要內容

　　【領導活動】

　　·李勇副部長簽署中以財政合作第三號議定書修正案

　　【對外工作】

　　·我司領導會見日本財務省官員

　　·對外提交科威特貸款項目

　　·中德財政合作年會在德國舉行

　　·中以財政合作年會在以色列舉行

　　【外債管理】

　　·我司與德國復興信貸銀行聯合開展項目檢查

　　·日方公布部分日元貸款項目後評價結果

　　·科威特貸款貴州師範學院項目貸款協議生效

　　·撤銷日元貸款貴陽市水環境治理項目

　　【貸款信息】

　　·美國進出口銀行主權擔保貸款工作流程

　　【領導活動】

　　※ 李勇副部長簽署中以財政合作第三號議定書修正案

　　2012年8月21日，李勇副部長與以色列財政部領導換簽了《中華人民共和國財政部與以色列國財政部第三號財政合作議定書修正案》。根據該修正案，以政府將按照第三號財政合作議定書中確定的條件，再向中方提供4億美元優惠貸款，支持中國環境保護、社會發展等領域的項目。

　　【對外工作】

　　※我司領導會見日本財務省官員

　　2012年7月20日，程智軍副司長在京會見了日本財務省大臣官房參事官赤松秀一。雙方就如何開展日本不附帶條件貸款合作等問題交換了意見。

　　※對外提交科威特貸款項目

　　2012年7月中旬，我部正式向科威特阿拉伯經濟發展基金提交了廣西梧州市職業教育中心實訓基地項目貸款申請。該項目擬利用科威特政府貸款3500萬美元，用於梧州市職業教育中心實訓基地土建及購置實訓設備。

　　※中德財政合作年會在德國舉行

　　2012年9月7日，我司代表團與德國復興信貸銀行在德國舉行了中德財政合作年會。雙方回顧了財政合作情況，充分肯定了合作成果，並就進一步推動促進貸款合作、加強智力合作等議題深入交換了意見。

　　※中以財政合作年會在以色列舉行

　　2012年9月9日，我司代表團與以色列財政部高級副總會計師羅森伯格等在以色列舉行了中以財政合作年會。會上，雙方充分肯定了財政合作成果。中方通報了第三號財政合作議定書項下有關項目以及西北5省區農田水利建設項目的進展情況，建議雙方今後進一步加強項目的監督檢查。以方同意中方建議，並表示以色列政府高度重視對華財政合作，將繼續採取措施，在財政合作框架內積極支持以有關公司與中方在各個領域開展有效合作。

　　【外債管理】

　　※我司與德國復興信貸銀行聯合開展項目檢查

　　為了落實《外國政府貸款項目監督檢查辦法》有關規定，進一步加強外國政府貸款項目的監督檢查，我司聯合德國復興信貸銀行，於2012年9月13日至14日赴內蒙古實地檢查了部分中德財政合作在建項目，並與內蒙古財政廳、發改委、有關市財政局及項目單位進行了會談，研究解決項目實施中出現的問題，進一步推進在建項目實施進展。

　　※日方公布部分日元貸款項目後評價結果

　　根據此前對34個國家的93個官方發展援助項目實施的後評價（日元貸款52個、技術合作9個、無償援助32個），日本國際協力機構近期公布了後評價結果。其中日元貸款項目評價情況為：A級30個（中國14個）、B級18個（中國3個）、C級4個（詳見附表）。從日方評價結果看，中方日元貸款項目總體情況良好，與歷年評價結果相同，反映出中方良好的項目執行能力。但是，也有少數項目得到了B級評價，主要因項目效率、持續性的分數較低，反映出個別項目在項目立項、成本概算和運營管理等方面仍需改進。

　　此次項目後評價工作由第三方負責實施，結果較為客觀、公正，比較真實地反映了每個項目實施的總體情況，並針對有關問題提出了改進建議。各有關單位應加以借鑑，以更好地實現「引資與引智並舉」的效果，提升單個項目乃至整體貸款管理水平。此外，日方計劃於2012日本財政年度（截至2013年3月31日），對瀋陽環境治理等25個日元貸款項目進行後評價，請有關單位提前作好準備。

　　※科威特貸款貴州師範學院項目貸款協議生效

　　科威特阿拉伯經濟發展基金近期宣布，貴州師範學院項目貸款協議於2012年8月28日生效，可以開始辦理提款手續。根據貸款協議，科方將向貴州師範學院的圖書信息大樓、體育館建設和教學設備採購等提供740萬科威特第納爾（約合2667萬美元）貸款，年利率1.5%，管理費0.5%，還款期24年（含4年寬限期）。

　　※撤銷日元貸款貴陽市水環境治理項目

　　日元貸款貴陽市水環境治理項目貸款協議於2005年3月30日簽署，協議金額121.40億日元，利率0.75%，還款期40年（含10年寬限期），資金用於貴陽市部分污水處理廠及配套管網等子項目建設。該項目在建設期間因出現違規採購等問題而停滯，部分子項目改用內資建設。當項目再次啟動後，因招標工作遲緩，項目進展嚴重滯後。鑑於該項目已不具備繼續實施條件，經地方有關部門申請，我部對外辦理了退還已使用貸款資金、修改政府換文及撤銷項目貸款協議等手續。

　　貴陽市水環境治理項目的撤銷，導致大量優惠貸款資金無法使用，並對日元貸款合作帶來不利影響。為此，我部已發文要求有關單位認真吸取教訓、總結經驗，切實加強外國政府貸款全過程管理工作。

　　【貸款信息】

　　※美國進出口銀行主權擔保貸款工作流程

　　我部與國家發展改革委於2005年11月聯合印發了《財政部 國家發展改革委關於印發＜美國進出口銀行主權擔保融資暫行管理辦法＞的通知》（財金[2005]121號），對美國進出口銀行主權擔保貸款（以下簡稱美貸）工作程序進行了規範。隨着合作的不斷推進，各有關方面對美貸相關工作程序逐漸熟悉，但少數單位仍存在一些理解上的偏差。為順利推進有關工作，現將美貸主要工作環節及流程歸納如下：

　　（1）項目單位辦理項目可研報告批覆。

　　（2）可研報告批覆後，省級財政部門和項目單位按照我部外國政府貸款有關規定選定轉貸銀行和採購公司，項目單位在轉貸銀行和採購公司協助下分別與有關外方貸款銀行及供貨商就融資方案及供貨情況等進行初步溝通。

　　（3）省級發展改革部門向國家發展改革委上報項目資金申請報告，國家發展改革委書面徵求財政部意見後，批覆項目資金申請報告。

　　（4）轉貸銀行向財政部提交項目申請，申請報告應附：一是項目可研報告批覆；二是資金申請報告批覆；三是地方財政部門或其他機構為項目提供融資擔保的有關文件；四是按財政部有關規定通過招標確定的採購公司備案函；五是項目單位向轉貸銀行出具的轉貸委託函。

　　（5）財政部收到轉貸銀行申請後對外提交項目，在收到美國進出口銀行書面確認後，批覆轉貸銀行申請，並抄送國家發展改革委、有關省級財政部門及採購公司。

　　（6）收到財政部批覆後，項目單位和採購公司根據財政部關於採購工作有關規定，按照已批准的項目資金申請報告中的採購方案選擇美國供貨商。採購公司對外草簽商務合同，並將合同副本報財政部和國家發展改革委備案。

　　（7）轉貸銀行會同項目單位對外方貸款銀行提出的融資報價進行綜合比較，確定外方貸款銀行及融資方案。

　　（8）轉貸銀行在通過外方貸款銀行得到美國進出口銀行為項目提供擔保的初步承諾（Letter of Interest）後，對財政部提出向美國進出口銀行出具主權擔保的申請，申請報告應附：一是初步承諾複印件；二是外方各貸款銀行的報價，最終選擇的結果及理由；三是與外方貸款銀行達成的融資方案。

　　（9）財政部向美國進出口銀行出具擔保通知（Notice of Guarantee）。

　　（10）美國進出口銀行收到擔保通知後，按其政策及程序決定是否提供貸款/擔保，及最終貸款/擔保金額。

　　（11）美國進出口銀行批准對項目提供貸款或擔保後，轉貸銀行分別與項目單位和外方貸款銀行簽署轉貸協議和貸款協議，並向財政部申請出具主權擔保函（附轉貸協議副本）。

　　（12）財政部收到轉貸銀行申請及美國進出口銀行出具的項目貸款/擔保函後，向美國進出口銀行出具主權擔保函，貸款協議正式生效。

　　（13）項目單位根據有關規定分別辦理國家鼓勵發展的內外資項目確認書及項目利用主權擔保融資的貸款證明。

　　附表

　　日元貸款項目後評價結果（2010年度）

序號	協議號	名稱	簽約年	綜合 評價	單項指標
					相關性	效果	效率	持續性
1	C01-P155	陝西人才培養	2002	A	3	3	2	3
2	C01-P161	甘肅公路	2002	A	3	3	3	3
3	CXX-P103	山東萊州灣地區供水	1998	A	3	3	2	3
4	CXXI-P116	蘇州水環境綜合治理	2000	A	3	3	2	3
5	CXXI-P117	浙江省污水治理	2000	A	3	3	2	3
6	CXXI-P119	昆明市掌鳩河引水供水	2000	A	3	3	2	3
7	CXXI-P120	成都市自來水六廠	2000	A	3	3	2	3
8	CXXI-P126	山東黃河三角州農業綜合開發	2000	A	3	3	3	3
9	CXXII-P128	北京城市鐵路	2000	A	3	3	2	3
10	CXXII-P129	陝西西安咸陽機場	2000	A	3	3	2	3
11	CXXII-P130	天津市污水處理	2001	A	3	3	2	3
12	CXXII-P131	大連水環境綜合治理	2001	A	3	3	2	3
13	CXXII-P145	甘肅小水電	2001	A	3	3	2	3
14	CXXII-P146	遼寧廣播電視基礎設施	2001	A	3	3	2	3
15	C01-P160	湖南人才培養	2002	B	3	3	1	3
16	CXVⅢ-P89	甘肅蘭州環境綜合治理	1996	B	3	3	1	3
17	CXXII-P144	湖北小水電	2001	B	3	3	2	2

　　註：1、綜合評價：A（非常成功）、B（成功）、C（部分成功）和D（不成功）；2、單項指標4項：相關性（與國家發展政策相關性）、效果（項目目標實現程度）、效率（項目工期和成本）和持續性（中長期發揮效果）；3、評分標準：3（高）、2（中）、1（低）