中國銀監會關於制定、修改、廢止、不適用部分規章和規範性文件的公告
（銀監發[2007]56號 2007年7月3日）
為了推進銀行業依法監管工作，遵照國務院關於全面清理法規的要求，根據《中國銀行業監督管理委員會法律工作規定》的有關規定，中國銀行業監督管理委員會針對部分銀行業監管規章和規範性文件存在因上位法修改或者廢止而失去立法依據的情形；因所規範事項已由上位法規範而無存在必要的情形；因所規範事項已由新文件規範而無存在必要的情形；因現實情況變化而明顯不適應銀行業或者銀行業監管發展情形的銀行業監管規章和規範性文件進行了集中清理。本次清理共修改規章以及規範性文件6件，確定應予以廢止的規章和規範性文件59件，並已經中國銀行業監督管理委員會第54次和第55次主席會議審議通過。 此外，本次銀行業監管法規清理結果表明，目前銀行業監管依據的規章和規範性文件中，有部分規章和規範性文件是由中國人民銀行發布的，或者執行主體是中國人民銀行。鑑於《中華人民共和國銀行業監督管理法》規定中國銀行業監督管理委員會履行銀行業監管職責和行使監管職權，銀行業監管主體已經改變。根據監管主體與監管規則制定主體以及監管規則執行主體統一的原則，中國銀行業監督管理委員會第54次和第55次主席會議審議決定，銀行業監管機構在履行監管職責和行使監管職權時，不再適用原由中國人民銀行發布的101件銀行業監管規章和規範性文件。同時，中國銀行業監督管理委員會在原由中國人民銀行發布的相關法規的基礎上重新制定規章和規範性文件5件。 特此公告。
附件：
- 制定的規章和規範性文件目錄
- 修改的規章和規範性文件目錄
- 廢止的規章和規範性文件目錄
- 不適用的規章和規範性文件目錄
二〇〇七年七月三日
附件1：制定的規章和規範性文件目錄
- 商業銀行信息披露辦法（中國銀行業監督管理委員會令2007年第 號）
- 個人定期存單質押貸款辦法（中國銀行業監督管理委員會令2007年第 號）
- 單位定期存單質押貸款管理規定（中國銀行業監督管理委員會令2007年第 號）
- 商業銀行內部控制指引（中國銀行業監督管理委員會令2007年第 號）
- 中國銀監會關於印發《貸款風險分類指引》的通知（銀監發[2007] 號）
附件2：修改的規章和規範性文件目錄
- 金融許可證管理辦法（中國銀行業監督管理委員會2003年第2號令頒布實施 根據2006年12月28日中國銀行業監督管理委員會第五十五次主席會議《關於修改〈金融許可證管理辦法〉的決定》修正）
- 商業銀行集團客戶授信業務風險管理指引（中國銀行業監督管理委員會2003年第5號令頒布實施 根據2006年12月28日中國銀行業監督管理委員會第五十五次主席會議《關於修改〈商業銀行集團客戶授信業務風險管理指引〉的決定》修正）
- 金融機構衍生產品交易業務管理暫行辦法（中國銀行業監督管理委員會2004年第1號令頒布實施 根據2006年12月28日中國銀行業監督管理委員會第五十五次主席會議《關於修改〈金融機構衍生產品交易業務管理暫行辦法〉的決定》修正）
- 商業銀行資本充足率管理辦法（中國銀行業監督管理委員會2004年第4號令頒布實施 根據2006年12月28日中國銀行業監督管理委員會第五十五次主席會議《關於修改〈商業銀行資本充足率管理辦法〉的決定》修正）
- 中國銀行業監督管理委員會行政處罰辦法（中國銀行業監督管理委員會2004年第7號令頒布實施 根據2006年12月8日中國銀行業監督管理委員會第五十四次主席會議《關於修改〈中國銀行業監督管理委員會行政處罰辦法〉的決定》修正）
- 中國銀監會關於印發《中國銀行業監督管理委員會現場檢查規程》的通知（銀監發[2007] 號）
附件3：廢止的規章和規範性文件目錄
1．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於政策性銀行資本充足率有關事項的通知（銀監辦通〔2004〕180號）
2．中國銀行業監督管理委員會關於中國農業發展銀行開辦大型糧食加工企業收購資金貸款業務的批覆（銀監復〔2004〕58號）
3．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於中國銀行、中國建設銀行重組改制市場准入工作指導意見（銀監辦發〔2004〕244號）
4．中國銀行業監督管理委員會關於中國銀行、中國建設銀行公司治理改革與監管指引（銀監發〔2004〕12號）
5．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於在城市信用社基礎上改制設立城市商業銀行有關問題的通知（銀監辦通〔2004〕281號）
6．中國銀行業監督管理委員會關於向外資金融機構進一步開放人民幣業務有關事項的通知（銀監通〔2003〕26號）
7．中國銀行業監督管理委員會關於規範外國銀行在華分支機構中文名稱的通知（銀監通〔2003〕27號）
8．中國銀行業監督管理委員會關於調減外國銀行分行和外資獨合資銀行分行營運資金標準的通知（銀監通〔2003〕39號）
9．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於防範國有劃撥土地使用權抵押貸款風險的通知（銀監辦通〔2004〕53號）
10．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於實施《金融機構衍生產品交易業務管理暫行辦法》寬限期的通知（銀監辦發〔2004〕240號）
11．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於進一步加強商業銀行信貸管理防範關係人貸款及關聯企業貸款風險的通知（銀監辦發〔2003〕69號）
12．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於向金融機構投資入股有關問題的批覆（銀監辦發〔2004〕201號）
13．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於取消金融機構高級管理人員任職資格有關事項的批覆（銀監辦發〔2004〕253號）
14．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於修訂案件信息統計制度的通知（銀監辦發〔2005〕121號）
15．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於客戶大額授信統計制度和零售貸款違約客戶情況統計制度電子報表格式與傳輸方式有關事項的補充通知（銀監辦通〔2004〕136號）
16．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於客戶大額授信統計制度和零售貸款違約客戶情況統計制度的補充通知（銀監辦發〔2004〕176號）
17．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於客戶大額授信統計制度與零售貸款違約客戶情況統計制度電子報表格式與傳輸方式有關事項的通知（銀監辦通〔2004〕105號）
18．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於建立客戶大額授信統計制度和零售貸款違約客戶情況統計制度的通知（銀監辦發〔2004〕151號）
19．中國銀行業監督管理委員會關於印發《資本充足率統計制度》的通知（銀監通〔2004〕18號）
20．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於建立案件信息統計制度的通知（銀監辦通〔2004〕49號）
21．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於修訂客戶大額授信統計制度的通知（銀監辦發〔2004〕246號）
22．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於印發《小企業授信業務情況統計表》的通知（銀監辦發〔2005〕224號）
23．中國銀行業監督管理委員會關於報送2004年有關統計報表的通知（銀監發〔2004〕2號）
24．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於推進農村信用社貸款五級分類工作的通知（銀監辦發[2005]359號）
25．中國銀行業監督管理委員會關於2006年統計制度的通知（銀監發〔2006〕2號）
26．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於印發《中國銀行業監督管理委員會非現場監管報表指標體系》的通知（銀監辦發〔2005〕265號）
27．中國銀行業監督管理委員會關於將次級定期債務計入附屬資本的通知（銀監發〔2003〕25號）
28．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於印發《關於進一步完善在華外資銀行並表監管的工作意見》的通知（銀監辦發〔2005〕182號）
29．中國銀行業監督管理委員會關於推進和完善貸款風險分類工作的通知（銀監發〔2003〕22號）
30．中國銀行業監督管理委員會關於對中資銀行衍生產品交易業務進行風險提示的通知（銀監通〔2005〕10號）
31．中國銀行業監督管理委員會關於金融機構集團客戶授信有關問題的批覆（銀監復〔2005〕101號）
32．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於公示金融許可證等有關事項的通知（銀監辦通〔2004〕122號）
33．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於實施《金融機構衍生產品交易業務管理暫行辦法》有關問題的通知（銀監辦發〔2004〕170號）
34．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於中國銀行業監督管理委員會檢查通知書辦理程序的通知（銀監辦發〔2004〕169號）
35．中國銀行業監督管理委員會關於非銀行金融機構開辦新業務有關審批事項的通知（銀監發〔2004〕5號）
36．中國銀行業監督管理委員會關於進一步加強信託投資公司監管的通知（銀監發〔2004〕46號）
37．中國銀行業監督管理委員會關於信託投資公司集合資金信託業務信息披露有關問題的通知（銀監發〔2004〕90號）
38．中國銀行業監督管理委員會關於進一步規範集合資金信託業務有關問題的通知（銀監發〔2004〕91號）
39．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於信託投資公司人民幣銀行結算賬戶開立和使用有關問題的通知（銀監辦發〔2004〕16號）
40．中國銀行業監督管理委員會關於嚴禁信託投資公司信託業務承諾保底的通知（銀監通〔2004〕88號）
41．中國銀行業監督管理委員會關於停止信託投資公司辦理賣出國債回購業務有關問題的通知（銀監發〔2005〕9號）
42．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於信託投資公司擔任特定目的信託受託機構資格有關事項的通知（銀監辦發〔2005〕236號）
43．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於加強信託投資公司部分業務風險提示的通知（銀監辦通〔2005〕212號）
44．中國銀行業監督管理委員會關於加強信託投資公司集合資金信託業務項下財產託管和信息披露等有關問題的通知（銀監發〔2006〕53號）
45．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於進一步加強信託投資公司證券業務合規監管的通知（銀監辦發〔2006〕97號）
46．中國銀行業監督管理委員會關於加強對金融租賃公司關聯交易業務監管的通知（銀監通〔2004〕21號）
47．中國銀行業監督管理委員會關於調整金融租賃公司業務範圍的通知（銀監發〔2005〕60號）
48．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於加強金融租賃公司售後回租業務監管的通知（銀監辦發〔2005〕19號）
49．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於下發《汽車金融公司會計、統計報表及非現場監管指標》的通知（銀監辦通〔2004〕214號）
50．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於印發《貨幣經紀公司非現場監管報表及填報說明》的通知（銀監辦通〔2006〕158號）
51．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於進一步推進農村合作金融機構貸款五級分類試點工作的通知（銀監辦發〔2004〕287號）
52．中國銀行業監督管理委員會關於農村信用社以縣（市）為單位統一法人工作的指導意見（銀監發〔2003〕12號）
53．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於農村信用社開展中間業務有關問題的通知（銀監辦通［2003］40號）
54．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於農村信用社實行貸款五級分類的通知（銀監辦通〔2003〕76號）
55．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於印發《合作金融監督管理人員培訓工作意見》的通知（銀監辦發〔2003〕162號）
56．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於印發《農村信用社貸款風險五級分類實施方案試行》的通知（銀監辦通〔2003〕107號）
57．中國銀行業監督管理委員會關於印發《農村合作金融機構風險評價和預警指標體系試行》的通知（銀監發〔2004〕1號）
58．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於轉發《財政部、國家稅務總局關於試點地區農村信用社稅收政策的通知》的通知（銀監辦通〔2004〕17號）
59．中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於農村信用社國債投資轉委託相關問題的通知（銀監辦通〔2004〕114號）
附件4：不適用的規章和規範性文件目錄
1．中國人民銀行關於調整股份制商業銀行新設分行審批制度有關問題的通知（銀髮〔2002〕244號）
2．關於加強城市商業銀行監管工作有關問題的通知（銀髮〔1998〕242號）
3．關於股份制商業銀行市場准入和高級管理人員任職資格管理有關問題的通知（銀辦發〔2000〕192號）
4．關於取消銀行分支機構外匯營運資金限制的通知（銀髮〔2000〕9號）
5．中國人民銀行關於商業銀行申請從事合格境外機構投資者境內證券投資託管業務有關問題的通知（銀髮〔2002〕371號）
6．關於各商業銀行停止在證券交易所證券回購及現券交易的通知（銀髮〔1997〕240號）
7．關於印發《城市信用合作社管理辦法》的通知（銀髮〔1997〕369號）
8．關於嚴格規範城市信用合作社聯合社行為的通知（銀髮〔1998〕77號）
9．關於加強對縣市城市信用合作社監管的緊急通知（銀髮〔1998〕435號）
10．關於印發《城市信用合作社資產負債比例管理暫行辦法》的通知（銀髮〔1994〕132號）
11．關於下發《金融詐騙案件協查管理辦法》的通知（銀髮〔1997〕195號）
12．關於加強境外中資金融機構管理的通知（銀髮〔1995〕232號）
13．中國人民銀行關於印發《商業銀行境外機構監管指引》的通知（銀髮〔2001〕257號）
14．關於印發《外資銀行外部審計指導意見》的通知（銀髮〔1999〕157號）
15．中國人民銀行關於存款實名制實施前存入的化名儲蓄存款到期支取問題的復函（銀函〔2002〕209號）
16．關於嚴格執行《個人存款賬戶實名制規定》有關問題的通知（銀髮〔2000〕152號）
17．中國人民銀行關於個人存款當日存取有關問題的通知（銀髮〔2001〕340號）
18．關於進一步加強貸款管理有關問題的通知（銀髮〔1998〕19號）
19．關於加大住房信貸投入支持住房建設與消費的通知（銀髮〔1998〕169號）
20．關於開展清理信貸資產改進貸款分類工作的通知（銀髮〔1998〕150號）
21．關於印發《關於開展個人消費信貸的指導意見》的通知（銀髮〔1999〕73號）
22．關於下發《經濟適用住房開發貸款管理暫行規定》的通知（銀髮〔1999〕129號）
23．關於頒布《封閉貸款管理暫行辦法》的通知（銀髮〔1999〕261號）
24．關於頒布《外經貿企業封閉貸款管理暫行辦法》的通知（銀髮〔1999〕285號）
25．關於對淘汰的落後生產能力、工藝、產品和重複建設項目限制或禁止貸款的通知（銀髮〔2000〕184號）
26．中國人民銀行關於固定資產貸款管理有關問題的通知（銀髮〔2001〕331號）
27．中國人民銀行關於加強住房公積金信貸業務管理的通知（銀髮〔2002〕247號）
28．關於明確呆滯貸款劃分標準的通知（銀髮〔2000〕363號）
29．中國人民銀行、中國工商銀行、中國農業銀行、中國銀行、中國建設銀行、交通銀行關於切實加強信貸管理依法催收銀行逾期貸款的通知（銀髮〔1998〕501號）
30．商業銀行中間業務暫行規定（中國人民銀行令 〔2001〕第5號）
31．中國人民銀行關於落實《商業銀行中間業務暫行規定》有關問題的通知（銀髮〔2002〕89號）
32．中國人民銀行關於下發《整頓開戶和加強結算紀律的意見》和《違反銀行結算制度處罰規定》的通知（銀髮〔1990〕97號）
33．關於商業銀行國際結算遠期信用證業務經營風險管理的通知（銀髮〔1997〕430號）
34．中國人民銀行關於加強開辦銀行承兌匯票業務管理的通知（銀髮〔2001〕346號）
35．關於施行《中華人民共和國票據法》有關問題的通知（銀傳〔1995〕98號）
36．中國人民銀行關於規範聯名卡管理的通知（銀髮〔2002〕6號）
37．中國人民銀行關於落實《網上銀行業務管理暫行辦法》有關規定的通知（銀髮〔2002〕102號）
38．關於加強信用證管理的通知（銀髮〔1999〕135號）
39．關於禁止銀行資金違規流入股票市場的通知（銀髮〔1997〕245號）
40．關於印發《不良貸款認定暫行辦法》的通知（銀髮〔2000〕303號）
41．關於執行《不良貸款認定暫行辦法》的補充通知（銀髮〔2000〕359號）
42．關於印發《進一步加強銀行會計內部控制和管理的若干規定》的通知（銀髮〔1997〕318號）
43．關於印發《金融機構管理規定》的通知（銀髮〔1994〕198號）
44．關於認真貫徹執行《金融機構高級管理人員任職資格管理辦法》的通知（銀辦發〔2000〕120號）
45．中國人民銀行關於加強高級管理人員任職管理的通知（銀髮〔2001〕431號）
46．中國人民銀行關於印發《關於對金融機構重大經濟犯罪案件負有領導責任人員行政處分的暫行規定》的通知（銀髮〔1995〕261號）
47．關於印發《關於對金融系統工作人員違反金融規章制度行為處理的暫行規定》的通知（銀髮〔1997〕167號）
48．關於建立金融機構高級管理人員任職期間重大事項報告制度的通知（銀髮〔2000〕380號）
49．中國人民銀行辦公廳關於規範金融機構高級管理人員任職資格審查與簽發程序的通知（銀辦發〔2000〕157號）
50．關於印發商業銀行非現場監管指標報表填報說明和商業銀行非現場監管報表報告書的通知（銀髮〔1997〕549號）
51．關於印發《對金融機構違反會計制度規定等問題定性的說明》的通知（銀髮〔1998〕273號）
52．中國人民銀行辦公廳關於銀行會計制度改革有關事項的通知（銀辦發〔2001〕186號）
53．中國人民銀行關於印發《銀行會計基本規範指導意見》的通知（銀髮〔2002〕370號）
54．關於實施商業銀行統一會計科目有關問題的通知（銀髮〔1999〕238號）
55．關於印發《國有獨資商業銀行合併會計報表暫行辦法》的通知（銀髮〔2000〕172號）
56．中國人民銀行關於進一步做好農戶小額信用貸款發放和改進支農服務工作的通知（銀髮〔2002〕113號）
57．關於切實加強緊急重大情況報告工作的通知（銀髮〔2000〕108號）
58．中國人民銀行關於規範銀行業市場競爭行為的通知（銀髮〔2002〕354號）
59．關於印發《加強金融機構依法收貸、清收不良資產的法律指導意見》的通知（銀辦發〔2000〕170號）
60．關於印發《支付結算業務代理辦法》和《銀行匯票業務准入、退出管理規定》的通知（銀髮〔2000〕176號）
61．關於印發《城市合作銀行管理規定》的通知（銀髮〔1997〕264號）
62．關於商業銀行開辦委託貸款業務有關問題的通知（銀辦發〔2000〕100號）
63．中國人民銀行關於印發《金融資產管理公司委託處置不良資產指導意見》的通知（銀髮〔2001〕197號）
64．中國人民銀行關於印發《城市商業銀行貸款質量五級分類實施意見》和有關工作的通知（銀髮〔2002〕355號）
65．中國人民銀行關於下發《個人定期儲蓄存款存單小額抵押貸款辦法》的通知（銀髮〔1994〕316號）
66．關於印發《單位定期存單質押貸款管理規定》的通知（銀髮〔1999〕302號）
67．商業銀行信息披露暫行辦法（中國人民銀行令 〔2002〕第6號）
68．商業銀行內部控制指引（中國人民銀行公告〔2002〕第19號）
69．中國人民銀行關於進一步規範非銀行金融機構業務經營的通知（銀髮〔2001〕356號）
70．中國人民銀行辦公廳關於加強非銀行金融機構監管有關問題的通知（銀辦發〔2002〕162號）
71．中國人民銀行關於加強對信託投資機構委託存貸款業務管理的通知（銀髮〔1988〕285號）
72．金融信託投資公司委託貸款業務規定（銀髮〔1993〕49號）
73．中國人民銀行關於清理規範信託投資公司業務問題的通知（銀髮〔2002〕128號）
74．中國人民銀行關於信託投資公司資金信託業務有關問題的通知（銀髮〔2002〕314號）
75．關於印發《企業集團財務公司、金融租賃公司非現場監管指標及填報說明》的通知（銀髮〔2000〕398號）
76．中國人民銀行辦公廳關於印發《企業集團財務公司和金融租賃公司非現場監管指標與金融機構「全科目」統計指標歸屬關係對照表》的通知（銀辦發〔2001〕64號）
77．中國人民銀行關於融資性租賃公司驗收登記工作的通知（銀髮〔1992〕104號）
78．中國人民銀行關於各分行越權批設融資租賃公司及分支機構撤留問題的通知（銀髮〔1994〕301號）
79．中國人民銀行關於實施《金融租賃公司管理辦法》有關問題的通知（銀髮〔2000〕338號）
80．金融租賃公司管理辦法（中國人民銀行令〔2000〕第4號）
81．關於印發《中國人民銀行對農村信用社現場檢查操作程序》的通知 （銀髮〔2000〕222號）
82．關於農村信用合作社參加電子聯行有關問題的通知（銀會計〔1998〕2號）
83．中國人民銀行、國家稅務總局關於調整農村信用社應收利息核算辦法的通知（銀髮〔2001〕278號）
84．關於印發《關於加強農村信用社案件防範與查處工作的意見》的通知（銀髮〔1998〕139號）
85．關於嚴格控制農村信用社員工增長的通知（銀髮〔1998〕164號）
86．中國人民銀行關於印發《關於加強和規範農村信用社代辦業務管理的意見》的通知（銀髮〔1999〕335號）
87．關於農村信用合作社市地聯合社組建工作有關問題的通知（銀髮〔2000〕109號）
88．中國人民銀行辦公廳關於做好農村信用社機構調整工作的通知（銀辦發〔2002〕115號）
89．關於農村信用合作社市（地）聯社部分變更事項審批問題的通知（銀辦發〔2000〕292號）
90．中國人民銀行關於加強對農村信用社監管有關問題的通知（銀髮〔2001〕396號）
91．關於農村信用社縣市聯合社在領取金融業務許可證和營業執照前開展金融業務是否有效問題的批覆（銀合復〔1999〕29號）
92．中國人民銀行《關於印發〈關於貫徹國辦發〔1998〕145號文件精神對農村信用社實施改革整頓規範管理的具體方案〉的通知》(銀髮〔1999〕173號)
93．中國人民銀行關於適當提高社員入股額度，搞好農村信用社增資擴股有關問題的通知（銀髮〔1999〕323號）
94．中國人民銀行關於開展農村信用社利率改革試點工作的通知（銀髮〔2001〕412號）
95．中國人民銀行關於擴大農村信用社利率改革試點工作的通知（銀髮〔2002〕293號）
96．中國人民銀行關於免交農村信用社接收農村合作基金會財產產權過戶稅費的通知（銀髮〔2000〕21號）
97．中國人民銀行辦公廳關於農村信用社開辦外匯業務有關問題的通知（銀辦發〔2002〕240號）
98．關於印發《農村信用合作社農戶聯保貸款管理指導意見》的通知（銀髮〔2000〕27號）
99．中國人民銀行關於對農村信用社開辦特種存款的通知（銀髮〔2001〕410號）
100．關於印發《關於做好當前農村信貸工作的指導意見》的通知 （銀髮〔1999〕13號）
101．中國銀行業監督管理委員會、中國人民銀行關於進一步加強農村信用社管理工作的通知（銀監發〔2003〕3號）
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